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发布日期:2019-07-01 20:22   来源:未知   阅读:

  富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年9月1日经中国证监会证监许可[2015]2041号文注册募集。本基金的基金合同于2015年11月25日正式生效。

  富安达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金是混合型证券投资基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。

  投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止至2019年5月25日,基金投资组合报告截止至2019年3月31日。

  股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有股份49%;江苏交通控股有限公司,持有股份26%;南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司,持有股份25%。注册资本为8.18亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设十个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部:负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,产品的发行和持续销售工作;负责公司机构客户的开发与维护,完成相应的目标任务;负责公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品牌的建设,媒体关系管理等工作;负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作,提升公司知名度和信誉度。产品创新部:根据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产品设计思路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平台;负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;负责制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完善人才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部门的员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,增强组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司发展和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证公司自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度的审核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部控制、风险管理的有效实施。

  截止到2019年5月25日,公司总人数69人,具有基金从业资格的人数为68人,其中69.6%以上的员工具有硕士以上学历。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  蒋晓刚先生,1968年10月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有限责任公司上海营业部副总经理、总经理,公司经纪业务管理部总经理、业务总监,富安达基金管理有限公司副总经理、总经理。现任富安达基金管理有限公司董事长,富安达资产管理(上海)有限公司执行董事。

  杜文毅先生,1963年2月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司副总经理。现任江苏交通控股有限公司党委委员,副总会计师、财务管理部部长。

  胥海先生,1973年5月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券公司电脑部、营业部、基建办职员;南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副书记,公司团委副书记(主持工作),行政管理部副经理兼公司团委副书记;南京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理,南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理,南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理,南京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理,南京证券有限责任公司广州先烈中路营业部副总经理(主持工作),南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理(主持工作)、总经理,南京证券股份有限公司深圳分公司总经理;江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经理。

  张敏先生,1968年11月生,本科学历,高级经济师。历任南京市医药管理局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股)有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗,南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。

  张丽珉女士,1963年5月出生,中共党员,大学学士,助理会计师。历任南京金融高等专科学校教师,南京证券有限责任公司财务部会计,南京证券有限责任公司常府街证券营业部主办会计,南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部总经理助理,南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理,南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司稽核部副总经理,南京证券股份有限公司稽核部总经理,富安达基金管理有限公司督察长。

  吴战峰先生,1968年8月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  赵顺龙先生, 1965年12月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南京化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院工商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。

  刘健先生, 1955年6月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律师事务所合伙人、副主任。

  江涛女士,1967年4月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总,招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执委会委员。

  刘宁女士,1967年11月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。

  熊长安先生, 1962年12月出生,中共党员,双专科学历,高级会计师职称。历任南京市建材总公司财务部经理,现代建材实业有限公司财务部经理,南京市木材总公司,森昊集团财务部经理,南京燃料实业有限公司副总经理,财务总监,玉朗集团有限公司财务总监,南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公司财务总监,玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建设指挥部财务处处长。

  孙玮先生,1982年8月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。历任深圳市华林证券有限责任公司信息管理职员,交通控股公司投资发展部副主管、主管。现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长。

  孙爱民先生,1975年12月出生,中共党员,经济学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师,南京市国际信托投资公司电脑工程师,南京证券有限责任公司电脑工程师,富安达基金筹备组成员,富安达基金管理有限公司信息技术部副总监(主持工作),现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监。

  范仲文先生,1981年8月出生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券梅花路营业部员工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹)市场营销华东区大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机构销售部经理、部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场营销部总监。

  黄懿稚女士,1974年4月出生,中共党员,硕士研究生。历任金新信托上海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人,富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理,部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。

  沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。

  李理想先生,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务,富安达资产管理(上海)有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监,富安达资产管理(上海)有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。

  李守峰先生,中共党员,硕士研究生。现任富安达基金管理有限公司研究发展部高级行业研究员兼富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型基金的基金经理。历任万联证券研究所医药研究员,具有基金从业资格。

  纪青女士,中共党员,硕士研究生。现任富安达基金管理有限公司指数与量化投资部副经理兼富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金经理。历任中海基金投研中心金融工程分析师,具有基金从业资格。

  李飞先生,博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师,聚源数据有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理、公司固定收益部副总监(主持工作)、投资管理部总监助理(主持工作)。

  电 线年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。

  截至2019年3月31日,交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

  袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

  截至2019年3月31日,交通银行共托管证券投资基金418只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

  1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

  2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

  3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

  4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。

  6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。

  托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

  交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)

  办公地址 :深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  本基金通过资产的灵活配置,重点投资于能够满足人们对优质健康生活需求的上市公司,在有效控制风险的前提下,力争为投资者带来长期稳定的超额收益。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券、中小企业私募债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对全球经济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结合FED模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测,并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合富安达择时量化模型,辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下,本基金将大部分基金资产投资于健康人生主题下的上市公司证券,当证券市场系统性风险加大时,本基金将对相关证券资产的配置比例做出适时调整。

  伴随着社会经济的快速发展和人们生活水平的不断提高,民众不断的提升对于生活品质和健康水平的需求,本基金管理人结合当前中国人口、社会和科技发展的未来趋势,提出健康人生主题的概念,并将其界定为以下三个维度。

  在居民物质生活水平已经得到极大满足的基础上,人们开始追求在精神生活水平上的提升。本基金对于此维度的定义主要涵盖出版、教育、广告营销、演艺、娱乐、动漫、游戏、旅游、网络文化、数字文化服务等领域,所属行业包括传媒、旅游、计算机、电子、通信、家电等。

  随着经济和社会的发展,文明的进步,人们逐渐的意识到了运动对于增强体质、促进健康的重要性。本基金对于此维度的定义包含健身休闲、竞赛表演、场馆服务、体育用品等领域,所属行业包括体育运动、休闲服务、商业贸易等。

  伴随人口老龄化和社会经济的深入发展,民众对于医疗、养老等方面的需求将持续增长,相关产业将日益繁荣。本基金对此维度的定义包含了医疗服务、养老保险、健康食品等领域,所属行业包括医药生物、保险、计算机(智慧医疗服务)、公用事业等。

  本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济社会发展中符合健康人生主题的上市公司,通过定性分析和定量分析相结合的策略精选具备长期价值增长潜力的个股。

  在识别健康人生主题相关行业的基础上,本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司。

  A、公司所处行业符合未来经济社会发展的方向,同时公司在行业中具有明显的竞争优势

  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利能力指标和估值指标等进行定量分析,以挑选优势个股。

  C、估值指标:市盈率(PE)、市销率(PS)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)和总市值等;

  本基金在健康人生主题识别、定性分析、定量分析等基础上进行股票组合的构建。当公司不再符合本基金定义的条件,或行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。

  本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上,采取自上而下的策略构造组合。

  (1)以久期策略为债券投资组合的核心策略,通过对宏观经济运行情况、财政政策、货币政策等变量的分析,预测市场利率水平的趋势变化,据此确定债券组合的整体久期以及可以调整的范围;

  (2)结合收益率曲线的预测,采取期限结构配置策略,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,确定长、中、短期债券投资比例;

  (3)充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,综合曲线收益率估值,作为品种选择的基本依据。

  本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  本基金通过投资于可转债来降低基金净值的下行风险。基金投资的可转债可以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。

  可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。

  目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。

  中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券。中小企业私募债券具有非公开发行、条款灵活的特点,往往能提供较高的收益率。本基金将采用富安达信用评级分析系统,针对发债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。本基金主要采用买入并持有策略,力求规避可能的债券违约,获取超额收益。

  本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%

  本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可获得的股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且将其作为指数标的沪深 300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中国债券总指数作为业绩基准。本基金的股票投资比例区间为 0%-95%,考虑到本基金的灵活配置属性,取 60%为基准指数中股票投资所代表的权重,其余 40%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此,本基金的业绩比较基准确定为“沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%”。

  如果今后法律法规发生变化或市场有更适合的业绩比较基准时,基金管理人与基金托管人协商一致后,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  本基金属于混合型证券投资基金,一般情况,其风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  (1)报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2015年11月25日,基金业绩数据截至2019年3月31日。

  注:①本基金业绩比较基准为:60%×沪深300指数+40%×中债总财富总指数,

  二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:根据《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2016年5月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类”中第3-8项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3日在至少一种中国证监会指定媒介上刊登公告。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下:

  1、在“重要提示”中,更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报告截止日期”;

  3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基金托管业务经营情况进行了更新;

  4、在“五、相关服务机构”中,更新了部分代销机构在报告期内的变化情况,增加了代销机构;

  5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了部分代销机构在报告期内的变化情况,增加了代销机构;

  6、在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容,数据内容截止时间为2019年3月31日;

  7、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2019年3月31日。


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