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平安日增利货币市场基金2019年半年度报告

发布日期:2019-08-22 23:46   来源:未知   阅读:

  红牛网233166,基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 21 日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 12

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 13

  4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 14

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 15

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 15

  7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明...... 45

  7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细...... 46

  7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离...... 46

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 47

  8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 51

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 53

  10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 53

  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 53

  办公地址 路 5033 号平安金融中心 34 深圳市罗湖区深南东路 5047 号

  注册登记机构 平安基金管理有限公司 深圳市福田区福田街道益田路 5033

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益,由于本基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。

  注:业绩比较基准:同期七天通知存款利率(税后)。通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方可支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资范围、投资目标及流动性特征,选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  1、本基金基金合同于 2013 年 12 月 3 日正式生效,截至报告期末已满五年;

  2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

  平安基金管理有限公司(以下简称平安基金)经中国证监会证监许可【2010】1917 号文批准设立。平安基金总部位于深圳,注册资本金为 13 亿元人民币。目前公司股东为平安信托有限责任公司,持有股份 68.19%;大华资产管理有限公司,持有股份 17.51%;三亚盈湾旅业有限公司,持有股份 14.3%。

  平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念,致力于通过持续稳定的投资业绩,不断丰富的客户服务手段及服务内容,为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务,从而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺,成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2019 年 6

  月 30 日,平安基金共管理 83 只公募基金,公募基金管理总规模 2877 亿元人民币。

  田元强 币市场 2019 年 3 月 21 - 6 中心固定收益高级研究员。同时

  申俊华 基金的 日 2019 年 4 月 1 日 10 年加入平安基金管理有限公司,

  1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《平安日增利货币市场基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

  本基金管理人按日内、3 日内、5 日内三个不同的时间窗口,对本基金管理人管理的全部投

  资组合在本报告期连续四个季度期内的交易情况进行了同向交易价差分析,各投资组合交易过程中不存在显著的交易价差,不存在不公平交易的情况。

  报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。

  报告期内,名义 GDP 持续走低,经济基本面偏弱;货币政策强调“不搞大水漫灌”但整体相

  对宽松;财政政策适度刺激,基建企稳回升;受阶段性通胀回升、贸易谈判反复等影响,债市预期出现摇摆,债券市场震荡为主。报告期内,本基金的投资操作以流动性管理为基础原则,在有效控制偏离度的前提下,适当保持杠杆比例,适当拉长组合剩余期限,调整大类资产的配置比例,使得基金净值保持了稳步增长。

  本报告期基金份额净值增长率为 1.3266%,业绩比较基准收益率为 0.6788%。

  展望下半年,全球经济走弱,各国货币政策再次步入宽松格局;国内经济增长动力依然不足,下行压力持续;政策倾向于结构性调节为主,慎搞总量刺激;降低实体融资成本仍将持续,需维持相对宽松的资金面格局;地产行业监管趋严,销售、投资均有望走弱;由此,债市整体偏友好;不过,考虑到债市收益率已经处于历史低位,预计下行将不会顺畅。我们将继续稳健操作,力争在保障安全性、流动性的情况下,为客户创造良好的收益。

  本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

  本基金管理人设有估值工作组,由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订,负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性,保证基金估值的公平、合理。估值工作组的相关人员均具有一定年限的专业从业经验,具有良好的专业能力,并能在相关工作中保持独立性。

  本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由中央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。

  遵照本基金基金合同的规定,本基金每日将基金净收益分配给基金份额持有人,并按照自然日结转至基金份额持有人的基金账户。本报告期内盈分配收益 1,900,449,342.28 元,实际分配收

  本基金本报告期未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低于

  本报告期,平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

  本报告期,本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

  报告截止日 2019 年 6 月 30 日,平安日增利货币基金份额净值 1.0000 元,基金份额总额

  平安日增利货币市场基金(原名为平安大华日增利货币市场基金,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1211 号文核准,由平安基金管

  理有限公司(原平安大华基金管理有限公司,已于 2018 年 10 月 25 日办理完成工商变更登记)依照

  《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华日增利货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币525,508,703.96 元,业经安永华明会计师事务所安永华明(2013)验字第 60937497_H01 号验资报

  告予以验证。经向中国证监会备案,《平安大华日增利货币市场基金基金合同》于 2013 年 12 月 3

  日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 525,531,640.49 份基金份额,其中认购资金利息折合 22,936.53 份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司,基金托管人为平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)。

  根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》,平安大华日增利货币市场基金

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安日增利货币市场基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为现金,期限一年以内(含一年)的银行存款、同业存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准为:税后同期七天通知存款利率。

  本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本

  准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安日增利货币市场基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30 日的财

  务状况以及自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率

  缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税

  的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

  对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

  (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。

  (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

  卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交 92,471,287,836.64

  减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付) 91,927,270,824.50

  截至本期末,本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务,因此,无须作披露的分部报告。

  6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  平安国际智慧城市科技股份有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的

  深圳壹账通信息科技服务有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司的

  深圳万里通网络信息技术有限公司 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司

  注:支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  注:支付基金托管行平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.08%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给平安基金管理有限公司,再由平安基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为:

  本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管,按银行同业利率计息,定期存款按协议利率计息。

  于 2019 年 6 月 30 日,本基金持有 19,300,000 张平安银行的同业存单,成本总额为人民币

  注:本基金在本年度累计分配收益 1,900,449,342.28 元,其中以红利再投资方式结转入实收基金1,891,858,958.65 元,无包含于赎回款的已分配未支付收益,计入应付收益科目 8,590,383.63元。

  截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回

  购证券款余额 1,500,653,969.54 元,是以如下债券作为抵押:

  债 券 代 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额

  本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制订了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

  本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。

  本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制订了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

  本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、法律合规监察部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

  本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款和部分定期存款存放在本基金的托管行平安银行;其他定期存款存放在资信状况良好的银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险;在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小。

  本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,不投资于短期信用评级在 A-1 级以下或长期信用评级在 AAA 级以下的债券,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。

  于本报告期末,本基金持有的资产支持证券余额为 2,320,213,055.09 元,均为长期信用评

  本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。

  注:以上按短期信用评级的债券投资未评级债券为国债、政策性金融债及超短期融资券。

  流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

  针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。此外,本基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎回 30%以上的情形外,债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%。

  于 2019 年 6 月 30 日本基金投资组合的平均剩余期限未超过 120 天,平均剩余存续期限未超过 240

  且计息(该利息金额不重大)外,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均较短且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

  本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年10 月 1 日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过监控基金平均剩余期限、平均剩余存续期限、高流动资产占比、持仓集中度、投资交易的不活跃品种(企业债或短期融资券),并结合份额持有人集中度变化予以实现。

  一般情况下,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平均剩余存续期限在每个交易日均不得超过 240 天,且能够通过出售所持有的银行间同业市场交易债券应对流动性需求;当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于20%;当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 60 天,平均剩余存续期在每个交易日均不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日

  内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%。于 2019 年 06 月 30 日,本基金

  前 10 名份额持有人的持有份额合计占基金总份额的比例为 9.58%,本基金投资组合的平均剩余期限为 80 天,平均剩余存续期为 81 天。

  本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。

  同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

  综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施,本基金在本报告期内流

  注:流动性受限资产、7 个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

  利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感

  性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面

  本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种,因此存在相应的利率风险。本基金

  的基金管理人每日通过“影子定价”对本基金面临的市场风险进行监控,定期对本基金面临的利

  率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

  上年度末 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 年5 年不计息 合计

  注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早

  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。

  其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的固定收益品种,因此无重大其他价格风险。

  注:本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持 1.00 元。

  中国人民银行于 2018 年 7 月 26 日做出处罚决定,由于平安银行股份有限公司(以下简称

  “公司”):未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。根据相关规定对公司罚款人民币 140 万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项有利于公司规范开展业务,对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  上海银监局于 2018 年 10 月 8 日做出沪银监罚决字〔2018〕49 号处罚决定,由于上海银行股

  份有限公司(以下简称“公司”)违规向其关系人发放信用贷款,根据相关规定对公司罚款约 109万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项有利于公司规范开展业务,

  对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  2、经平安基金管理有限公司(以下简称“公司”)2019 年第三次股东会议审议通过,由薛

  世峰先生接替李兆良先生任职公司的独立董事,任职日期为 2019 年 6 月 7 日。

  本基金聘用普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。

  本报告期内,公司收到监管机构对我司采取责令改正措施的决定、对相关责任人出具警示函的决定。公司高度重视,制定并实施相关整改措施,及时向监管机构提交整改报告。报告期内,公司已完成整改。

  除上述情况外,本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  3、本基金管理人负责根据上述选择标准,考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协议。

  券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的

  1 有限公司为平安日增利货币市 中国证监会指定报刊及 网站 2019 年 1 月 3 日

  2 平安基金管理有限公司关于直 中国证监会指定报刊及 2019 年 1 月 3 日

  5 平安日增利货币市场基金2018 中国证监会指定报刊及 2019 年 1 月 18 日

  8 平安基金管理有限公司关于直 中国证监会指定报刊及 2019 年 2 月 12 日

  9 关于旗下基金投资基金管理人 中国证监会指定报刊及 2019 年 2 月 26 日

  13 平安日增利货币市场基金基金 中国证监会指定报刊及 2019 年 3 月 22 日

  14 平安日增利货币市场基金2018 中国证监会指定报刊及 2019 年 3 月 26 日

  15 限公司、浙江金观诚基金销售 中国证监会指定报刊及 2019 年 3 月 29 日

  16 平安日增利货币市场基金基金 中国证监会指定报刊及 2019 年 4 月 2 日

  17 券有限责任公司为销售机构及 中国证监会指定报刊及 2019 年 4 月 3 日

  18 平安日增利货币市场基金2019 中国证监会指定报刊及 2019 年 4 月 18 日

  20 林保大基金销售有限公司为销 中国证监会指定报刊及网站 2019 年 5 月 10 日

  21 关于新增包商银行股份有限公 中国证监会指定报刊及网站 2019 年 5 月 14 日

  22 享基金销售有限公司为销售机 中国证监会指定报刊及网站 2019 年 5 月 14 日

  23 醒投资者及时提供或更新身份 中国证监会指定网站 2019 年 6 月 18 日

  24 关于旗下基金投资基金管理人 中国证监会指定报刊及 2019 年 6 月 22 日

  26 平安基金管理有限公司 2019 中国证监会指定报刊及 2019 年 6 月 30 日

  (1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:00。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件;

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